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圓通速遞昨晚發(fā)布了關于收到大連證監(jiān)局責令改正決定書的公告。

圓通速遞近日收到大連證監(jiān)局出具的《關于對圓通速遞股份有限公司采取責令改正措施的決定》（[2023]5號）（以下簡稱《決定書》）?！稕Q定書》顯示，根據(jù)《證券法》《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》（證監(jiān)會公告[2022]21號）等規(guī)定，大連證監(jiān)局對圓通速遞開展了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下違規(guī)行為：

（一）內(nèi)幕信息知情人管理方面。公司2018年、2019年內(nèi)幕信息知情人登記不完整，部分重大事項未做重大事項進程備忘錄。不符合《關于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2011]30號)第六條、第十條的規(guī)定。

（二）財務核算方面。公司2021年、2020年、2019年披露投資浙江驛棧網(wǎng)絡科技有限公司4.5億元，公司財務報表附注九中披露該資產(chǎn)的計量方式為“持續(xù)的公允價值計量”，會計報表列報為“其他權益工具投資”。公司未能實際獲取該權益投資的公允價值，以歷史投資成本作為公允價值缺乏證據(jù)支持。導致2021年度少確認其他權益投資6.89億元；少確認遞延所得稅負債1.72億元；少確認股東權益（其他綜合收益）5.17億元。不符合《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》（2017）第四十四條：“企業(yè)對權益工具的投資和與此類投資相聯(lián)系的合同應當以公允價值計量”的規(guī)定。

（三）內(nèi)部控制方面。1、合同監(jiān)控不當。公司下屬子公司杭州杰倫貨運有限公司與關聯(lián)方上海圓匯技術有限公司簽訂《車輛運輸服務合同》,并對承運商的資質(zhì)、固定資產(chǎn)和合作車輛進行約定，但公司未對承運商資質(zhì)進行審查。不符合《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第16號——合同管理》第三條第一款的規(guī)定。2、股東大會、董事會運作不規(guī)范。公司董事會審議《關于董事薪酬計劃的議案》時相關獨立董事未進行回避，不符合《上市公司治理準則》第六十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《關于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2011]30號）第十五條第三款、《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》（證監(jiān)會公告[2022]21號）第二十一條等相關規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對圓通速遞采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

《決定書》指出，圓通速遞應高度重視上述問題，采取有效措施整改，切實提高財務核算和內(nèi)控管理水平，依法履行信息披露義務。公司應當在收到本決定書之日起30日內(nèi)向大連證監(jiān)局報送書面整改報告。

圓通速遞表示，公司高度重視《決定書》所述事項，將按照大連證監(jiān)局的要求進行全面梳理，并積極對照整改，在規(guī)定期限內(nèi)形成整改報告，及時履行信息披露義務。未來，公司將不斷深入學習相關法律法規(guī)，增強規(guī)范運作意識，完善公司治理和內(nèi)控制度，切實提高公司財務核算和內(nèi)控管理水平，促進公司穩(wěn)定健康發(fā)展，維護公司及全體股東利益。

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